關(guān)于加強(qiáng)證券期貨投資者教育
基地建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)
為了規(guī)范和推廣投資者教育基地（以下簡(jiǎn)稱投教基地），充 分發(fā)揮其功能，提高投資者教育服務(wù)水平，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn) 一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益 保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕110號(hào)）精神，現(xiàn)就加強(qiáng)投 教基地建設(shè)工作，提出如下指導(dǎo)意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）投教基地的定義。投教基地，是指面向社會(huì)公眾開(kāi)放， 具有證券期貨知識(shí)普及、風(fēng)險(xiǎn)提示、信息服務(wù)等投資者教育服務(wù) 功能的場(chǎng)所、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等載體，是開(kāi)展投資者教育的重要平臺(tái) ， 可以由下列三類主體建設(shè)運(yùn)行：一是證券期貨交易場(chǎng)所 、行業(yè)協(xié) 會(huì)，以及受中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理、為證券期貨市場(chǎng)提供公共基礎(chǔ)設(shè)施 或者服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)；二是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，上市公司、非上 市公眾公司，以及證券期貨中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；三是其他機(jī)構(gòu)，包括 教育科研機(jī)構(gòu)、新聞媒體等。
（二）投教基地的功能目標(biāo)。投教基地通過(guò)開(kāi)展多樣化投資者教育活動(dòng)，展示資本市場(chǎng)發(fā)展成果，投放投資者教育產(chǎn)品，提供投資者咨詢等服務(wù)，運(yùn)用體驗(yàn)式、互動(dòng)式等技術(shù)手段，與投資 者進(jìn)行互動(dòng)溝通，幫助投資者集中系統(tǒng)、持續(xù)便利地獲取證券期貨知識(shí)，認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)并掌握風(fēng)險(xiǎn)防范措施，知悉權(quán)利義務(wù) ，樹(shù) 立理性投資理念，增強(qiáng)自我保護(hù)能力，培育成熟的投資者隊(duì)伍。
（三）投教基地的建設(shè)原則。一是公益性原則。投教基地要 堅(jiān)持公益性質(zhì)，不以營(yíng)利為目的，平等對(duì)待所有投資者 。二是專 業(yè)性原則。投教基地要提供專業(yè)、準(zhǔn)確的投資者教育信息 ，不得 欺詐或者誤導(dǎo)投資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設(shè)單 位的資源優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)差異，突出特色。四是節(jié)約性原則。投教基 地建設(shè)要側(cè)重現(xiàn)有投教載體的升級(jí)改造，科學(xué)論證新建載體 ，鼓 勵(lì)不同主體協(xié)作互補(bǔ)，避免重復(fù)建設(shè)。
（四）投教基地的命名管理。對(duì)于達(dá)到本指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定建設(shè) 標(biāo)準(zhǔn)的投教基地，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)命名為省級(jí)投教基 地，其中具有較高質(zhì)量 、較大規(guī)模和影響力的投教基地，可以由 中國(guó)證監(jiān)會(huì)命名為國(guó)家級(jí)投教基地 。但命名不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)及 其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基地建設(shè)單位合規(guī)水平、盈利水平等情況作出實(shí)質(zhì) 性判斷或者保證。命名工作遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采取 集中征集、自愿申報(bào)、專家評(píng)審、結(jié)果公示的方式，并考慮地區(qū) 平衡，逐步擴(kuò)大覆蓋面。申報(bào)命名工作原則上每年進(jìn)行一次 ，中 國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情況調(diào)整 。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)所命名投 教基地實(shí)行分級(jí)和動(dòng)態(tài)管理，做到有進(jìn)有出。
二、投教基地建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)
（一）投教基地的分類 。投教基地按照載體形式不同，分為 實(shí)體投教基地和互聯(lián)網(wǎng)投教基地。
（二）投教基地的教育內(nèi)容 。投教基地應(yīng)當(dāng)提供投資者參與 市場(chǎng)需要了解的必要信息 ，包括但不限于證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)和專 項(xiàng)產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)、自律規(guī)則，投資風(fēng)險(xiǎn)與防范措施 ， 投資者權(quán)利義務(wù)、權(quán)利行使與救濟(jì)方式，非法證券期貨活動(dòng)的特 征與危害，互聯(lián)網(wǎng)金融與信息安全知識(shí)等，注重運(yùn)用典型案例開(kāi) 展教育。
(三）投教基地的功能區(qū)域。投教基地應(yīng)當(dāng)具備產(chǎn)品展示 區(qū)、專家講堂區(qū)、模擬體驗(yàn)區(qū)、互動(dòng)溝通區(qū) 、征集意見(jiàn)區(qū)等基本 功能區(qū)域，還可以根據(jù)投資者需要以及建設(shè)單位的優(yōu)勢(shì)設(shè)置特色 區(qū)域。
（四）實(shí)體投教基地的標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)體投教基地的標(biāo)準(zhǔn)包括:
1. 具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的場(chǎng)所設(shè)施，按規(guī) 定對(duì)社會(huì)公眾開(kāi)放，有一定的受眾面和較好的效果，配備滿足投 資者教育需求的軟硬件設(shè)備，有專人引導(dǎo)、講解，設(shè)有宣傳投教 基地工作的網(wǎng)站或者專欄；
2. 展示或者投放符合規(guī)定數(shù)量和質(zhì)量的投教產(chǎn)品，其中應(yīng) 有一定數(shù)量的原創(chuàng)產(chǎn)品 ，積極開(kāi)展公益性投教活動(dòng)，及時(shí)滿足投 資者合理的教育需求；
3. 具有保障投教基地正常運(yùn)行的經(jīng)費(fèi)，設(shè)有明確的投教基地管理部門，具備開(kāi)展投教工作所需的人員，具有完善的投教基地管理與考核制度；
4. 不存在本指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的禁止情形；
5. 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者需要規(guī)定的其 他條件。
（五）互聯(lián)網(wǎng)投教基地的標(biāo)準(zhǔn)?；ヂ?lián)網(wǎng)投教基地的標(biāo)準(zhǔn) ，除 前述實(shí)體投教基地第 2項(xiàng)至第5項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)外還包括:
1. 具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，可隨 時(shí)接受社會(huì)公眾訪問(wèn)，訪問(wèn)量不少于規(guī)定人數(shù)，配備滿足投資者 教育需求的軟硬件設(shè)備；
2. 網(wǎng)絡(luò)防護(hù)體系完善，網(wǎng)站欄目設(shè)計(jì)合理，檢索功能強(qiáng)大， 信息準(zhǔn)確、豐富，更新率達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和投資者需要，投教基地的具體量化標(biāo)準(zhǔn)， 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。
三、投教基地的申報(bào)命名
（一）申報(bào)主體。投教基地的申報(bào)主體是負(fù)責(zé)其建設(shè)運(yùn)行的 具有獨(dú)立法人資格的單位 ，省級(jí)投教基地可以由其授權(quán)建設(shè)運(yùn)行 該基地的分支機(jī)構(gòu)申報(bào)。兩個(gè)以上主體合作建設(shè)運(yùn)行投教基地 的，應(yīng)當(dāng)商定由其中一方主體負(fù)責(zé)申報(bào)。
（二）申報(bào)材料。申報(bào)主體應(yīng)當(dāng)提供以下材料，并保證信息 的真實(shí)性和準(zhǔn)確性：
1. 投教基地申報(bào)表；
2. 申報(bào)主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
3. 投教基地建設(shè)運(yùn)行方案及效果、年度投放投教產(chǎn)品或者 開(kāi)展投教活動(dòng)的資料、投教基地管理制度等；
4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求提交的其他材料。
（三）申報(bào)途徑。國(guó)家級(jí)投教基地申報(bào)材料提交中國(guó)證監(jiān) 會(huì)，省級(jí)實(shí)體投教基地申報(bào)材料提交基地所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)，省級(jí)互聯(lián)網(wǎng)投教基地申報(bào)材料提交申報(bào)主體所在地中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
（四）命名程序。對(duì)證券期貨行業(yè)外機(jī)構(gòu)申報(bào)投教基地的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以征求相關(guān)主管部門意見(jiàn) 。對(duì)證券期 貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體申報(bào)國(guó)家級(jí)投教基地的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以征求相 關(guān)派出機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)申報(bào)材料 進(jìn)行評(píng)審，向社會(huì)公示評(píng)審結(jié)果后 ，正式為投教基地命名并向社 會(huì)公布。派出機(jī)構(gòu)在命名省級(jí)投教基地后應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
四、投教基地的監(jiān)督管理
（一）監(jiān)督管理主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督管 理所命名的投教基地，證券期貨行業(yè)外機(jī)構(gòu)申報(bào)的投教基地同時(shí) 接受相關(guān)主管部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
（二）命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國(guó) 證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)頒發(fā)的投教基地標(biāo)識(shí)。
（三）日常運(yùn)行。投教基地要主動(dòng)開(kāi)展投資者教育工作，確 保持續(xù)符合本指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)報(bào)送投資者教育工作情況和成果，主動(dòng)告知命名主體投教基地變更名稱、地址、負(fù)責(zé)人等重要事項(xiàng)。
（四）考核管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立健全考核機(jī) 制，確保投教基地持續(xù)符合建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。投教基地要主動(dòng)配合 ，并 對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改?？己私Y(jié)果要向社會(huì)公布。
（五）激勵(lì)措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)各類主體積極參與投教基 地建設(shè)，可以采取以下措施：
1. 證券期貨交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)和專門機(jī)構(gòu)以及各轄區(qū)市 場(chǎng)主體申報(bào)投教基地的命名與考核情況，將作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)價(jià) 相關(guān)單位投資者保護(hù)工作時(shí)的加分項(xiàng)；
2. 證券公司、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)申報(bào)投教基地的命名 與考核情況，將逐步納入證券公司、期貨公司的分類監(jiān)管，作為 評(píng)價(jià)投資者保護(hù)相關(guān)指標(biāo)的加分項(xiàng)；
3. 在選擇投資者教育及相關(guān)培訓(xùn)、研究、宣傳工作的承辦 或者合作單位時(shí)，優(yōu)先考慮受命名投教基地的申報(bào)主體，特別是 考核結(jié)果優(yōu)秀的投教基地；
4. 組織為投教基地提供投教產(chǎn)品、師資力量，開(kāi)展業(yè)務(wù)培 訓(xùn)，資助創(chuàng)新投教項(xiàng)目，組織信息共享交流，表彰宣傳先進(jìn) ，對(duì) 服務(wù)面廣的國(guó)家級(jí)投教基地加強(qiáng)支持服務(wù)。
（六）禁止情形。投教基地不得存在下列情形：
1. 從事違法違規(guī)、欺詐誤導(dǎo)投資者的活動(dòng)；
2. 明知或者應(yīng)當(dāng)知道投資者教育信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，仍向投資者提供，或者不平等對(duì)待所有投
資者，服務(wù)質(zhì)量差，或者存在安全隱患等問(wèn)題；
3. 不履行本指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的日常工作要求，不參加、不配 合考核，或者考核不合格；
4. 從事其他損害投資者合法權(quán)益的活動(dòng)。
對(duì)于存在上述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將要求投教
基地限期改正，情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，取消命名并向社會(huì) 公布。被取消命名的申報(bào)單位三年內(nèi)不得再次申報(bào) 。派出機(jī)構(gòu)取 消省級(jí)投教基地命名后，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
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